客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原
则：（）

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中指出、由他人（非职业性中介）代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于下列哪些风险较高的特定情形？（）

对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（）。

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户尽职调查制度，按照规定了解客户的()。

根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可处以罚款?()

法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作:

洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据，法人金融机构应充分运用风险自评估结果，确保（）、（）、（）与评估所识别的风险相适应。

对各类渠道的固有风险评估可考虑以下因素:

对各地域的固有风险评估可考虑以下因素: