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反洗钱理论知识题库
4,237
多选题

法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作:

A
经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B
公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C
经营发展策略有重大调整
D
内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
E
他认为有必要评估风险的情形

答案解析

正确答案:ABCDE

解析:

题目解析 法人金融机构应在以下情形时及时开展自评估工作:(A)经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化;(B)公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整;(C)经营发展策略有重大调整;(D)内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件;(E)其他情况,即法人金融机构认为有必要评估风险的情形。这些情形可能导致洗钱风险的变化,因此需要进行自评估。
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