A、冻结金融机构银行账户
B、每日按罚款数额的百分之三加处罚款
C、每日按罚款数额的百分之一加处罚款
D、每日按罚款数额的百分之五加处罚款
答案：B
A、冻结金融机构银行账户
B、每日按罚款数额的百分之三加处罚款
C、每日按罚款数额的百分之一加处罚款
D、每日按罚款数额的百分之五加处罚款
答案：B
A. 内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别
B. 内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性
C. 金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D. 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
A. 客户应使用符合法律、行政法规和国家有关规定的身份证件上的姓名
B. 银行通过核对存款人身份证明文件的姓名、身份证件号码及照片，防止存款人以虚假身份证件或者借用、冒用他人身份证件开立个人银行结算账户
C. 严格核对客户身份，确认客户是否存在代理关系并客观记录在案，是确保实名制落实的重要环节
D. 确保能提供客户身份的真实信息，为预防、打击洗钱等犯罪奠定基础
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
C. 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。
D. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在其他金融机构开立的同一户名下的另一账户。
A. 客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。
B. 客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件。
C. 长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
D. 开户后大量买卖证券，然后销户。
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 客户信息公开程度
B. 客户身份证件或身份证明文件种类
C. 非自然人客户股权或控制权结构
D. 非自然人客户存续时间
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
B. 留存客户身份基本信息
C. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件和影印件
D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A. 保密义务
B. 向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
C. 与执法部门合作义务
D. 反洗钱宣传培训义务
A. 反洗钱内部控制制度建设情况
B. 反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
C. 执行客户身份识别制度的情况
D. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
