48.发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后,应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告()。
A. 客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
B. 资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C. 金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D. 只需冻结,无需报告
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136.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当()
A. 报告可疑交易
B. 向公安机关报案
C. 重新识别客户身份
D. 向监管机构报告
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5.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
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9.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
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40.《三反意见》也是我国2017-2020年反洗钱和反恐怖融资战略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d08.html
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110.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是银监会的职责之一。
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51.FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。
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50.金融行动特别工作组对于互评估、国际合作审查等议题的决策不实行协商一致原则。
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57.银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d19.html
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5.对可疑交易标准进行明确规定的是:()
A. 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d04.html
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