65.FATF建议所称会计师包括从事以下哪些业务的会计专业人士()
A. 企业内部会计
B. 审计
C. 记账和编制账目
D. 税务咨询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d04.html
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148.《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》由()制定
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行会同银监会、证监会、保监会共同制定
C. 国务院
D. 保监会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d18.html
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129.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照()受益所有人的判定标准执行。
A. 公司
B. 合伙企业
C. 信托
D. 基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d05.html
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104.金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d04.html
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d07.html
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83.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d18.html
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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括()。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
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4.可疑交易符合什么情形的,金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告?()
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. 正常资金往来的情况
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d03.html
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44.下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是()
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
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80.以下说法错误的是:()
A. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d15.html
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