E类分数区间：E﹤50

内控合规监督部根据我行风险监控模型生成客户风险排查线索，提请相关部门开展客户尽职调查，根据客户部门反馈的尽职调查结果开展可疑交易（）。

客户来华目的为经商、学习、工作等时，应要求客户提供在职证明、大使馆证明、雇佣证明、入学证明、收入证明、纳税明细、社保缴纳明细、境内住所水电费发票或缴费凭证之一或其他辅助性证明材料，并对客户( )等背景信息进行尽职调查后，才可办理开户业务。

军人、武装警察尚未申领居民身份证的，下列哪些选项可视为完整的身份证明。（）

结合客户国籍、职业等，审查客户使用的产品和服务情况、交易频率、金额、交易对手的变化情况，确认客户交易与（）保持一致。对境外人士，要加强对客户国籍等身份背景信息的持续识别，加强对账户交易频率、金额的持续监测。

根据外汇业务的持续识别规定，个人跨境外汇汇款（）超过外汇管理规定限额的，须按照外汇管理相关政策审核证明材料。

根据贵金属业务的持续识别规定，个人客户购买存金通1号提货重量在（）克（含）以上或存金通2号提货金额在人民币（）万元（含）以上的，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

根据个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循风险为本的基本原则，在持续识别客户身份基础上，及时发现洗钱与制裁合规风险，实施（）风险控制措施，保证业务经营安全。

根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务。以下哪些情形应按规定办理，并做相应记录以便进行统计。（）

根据《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》，纳入我行监控范围的制裁名单包括：（）

根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》业务审批规定，涉及制裁国家和地区的客户的业务申请，按（）等相关制度要求办理。