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银行银行银行银行

该题库聚焦金融领域的反洗钱与反恐怖融资知识考核,旨在测评从业者对相关法规、政策、操作流程及风险管理的掌握程度。主题涵盖客户身份识别、持续识别、风险等级分类、可疑交易报告、制裁合规管理等,涉及金融机构在反洗钱与反恐怖融资工作中的各个关键环节和领域。

章节数量
1
查看次数
63
题目总数
2,300
公开
题库类型
题库作者
未知
更新时间
2022-11-27 19:31:26
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银行银行银行银行(1)
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多选题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反恐怖融资,是指农业银行为预防和控制(),制定和实施防控措施的行为。

A
利用金融手段向恐怖活动组织及个人提供资金
B
帮助恐怖活动组织及个人募集资金
C
帮助恐怖活动组织及个人管理或转移资金
D
利用金融手段进行大规模杀伤性武器扩散融资
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5738-c0f9-29e3bb5dbe00.html
单选题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》中所称的(),是指农业银行为预防和控制利用金融手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质,制定和实施防控措施的行为。

A
反恐怖融资
B
反洗钱
C
反逃税
D
合规风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5738-c0f9-29e3bb5dbe01.html
多选题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》中的农业银行反洗钱工作目标包括()

A
对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践
B
建立健全反洗钱内部控制和风险管理体系,实现对洗钱、恐怖融资、扩散融资、逃税及制裁合规风险的有效识别、评估、监测、控制和报告
C
防控各机构及员工因未履行反洗钱义务与合规管理要求而导致的声誉风险和法律风险,
D
由此导致的客户流失、业务损失和财务损失
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5738-c0f9-29e3bb5dbe02.html
单选题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,农业银行将洗钱风险纳入全面(),全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性,审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响,防范洗钱风险传导与扩散。

A
运营管理体系
B
风险管理体系
C
法律合规管理体系
D
内部控制体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5738-c0f9-29e3bb5dbe03.html
单选题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,农业银行在集团风险偏好陈述书中明确洗钱风险偏好,阐明对洗钱风险的基本态度和愿意承受风险的程度,并根据实际情况动态调整。各部门、各机构应当以()机构洗钱风险偏好为指导开展各项经营活动,贯彻执行风险偏好有关要求。

A
集团
B
本级
C
最低
D
最高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5738-c0f9-29e3bb5dbe04.html
多选题

以下哪些属于《中国农业银行反洗钱工作基本规范》适用范围:()

A
境内各级机构
B
境外各级机构
C
各综合化经营子公司等相关附属机构
D
各级机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5738-c0f9-29e3bb5dbe05.html
单选题

境外机构和相关附属机构在执行《中国农业银行反洗钱工作基本规范》有关要求的同时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照()执行。

A
总行要求
B
境内外监管要求
C
从严标准
D
从宽标准
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5738-c0f9-29e3bb5dbe06.html
多选题

董事会承担全行反洗钱工作的最终责任,主要负责()等。

A
确立反洗钱文化建设目标
B
授权高级管理层牵头负责洗钱风险管理
C
审批洗钱风险管理政策和程序
D
督促建立健全反洗钱制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5b20-c0f9-29e3bb5dbe00.html
单选题

()承担全行反洗钱工作的实施责任,执行董事会决议,主要负责推动反洗钱文化建设,建立并及时调整反洗钱工作组织架构,明确反洗钱主管部门、业务部门及其他部门在反洗钱工作中的职责分工和协调机制,制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制,审核洗钱风险管理政策和程序,定期向董事会报告反洗钱工作情况。

A
高级管理层
B
董事会
C
监事会
D
反洗钱主管部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5b20-c0f9-29e3bb5dbe01.html
单选题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各机构()是本机构反洗钱工作的牵头管理部门,负责反洗钱日常工作;各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

A
内控合规监督部门
B
反洗钱主管部门
C
业务部门
D
以上都没有
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee72-185b-5b20-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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