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银行银行银行银行
2,300
多选题

根据初次识别结果,无特殊情况的,正常办理业务。以下哪些情形应按规定办理,并做相应记录以便进行统计。()

A
客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的,拒绝建立业务关系或发生交易。
B
境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的,开展加强型尽职调查。
C
客户身份或行为存在可疑或异常情形的(具体参考附件2),开展加强型尽职调查,并上报可疑交易报告。
D
无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并根据情况提交可疑交易报告。

答案解析

正确答案:1234
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