111.金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时,有告知客户的义务。
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120.根据反洗钱有关规章的规定,银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。( )
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27.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于()。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
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19.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好哪些准备工作()。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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123.《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。
A. 询问
B. 查阅
C. 复制
D. 封存
E. 临时冻结
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74.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
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101.我国珠宝贵金属市场的主流品种不包括以下哪项()
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38.根据中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)等反洗钱法律法规规定,金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当不包括以下要素()
A. 洗钱风险管理架构
B. 洗钱风险管理策略
C. 洗钱风险管理政策和程序
D. 信息系统/数据治理
E. 客户回访
F. 内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制
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73.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应()。
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
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173.反洗钱法规定任何单位和个人发现洗钱活动有权向( )举报,接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
A. 金融监管机构
B. 财政部门
C. 检察机关
D. 中国人民银行或公安机关
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