21.金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d14.html
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91.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()
A. 分析开户资料
B. 客户尽职调查
C. 行内信息查询
D. 公开信息查询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d1e.html
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187.根据《金融机构反洗钱规定》,对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。
A. 真实性、有效性、完整性
B. 真实性、全面性、有效性
C. 有效性、真实性、合法性
D. 全面性、合法性、有效性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d1e.html
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68.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d02.html
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13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0c.html
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140.针对POS机套现案件的特点,金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险,下列表述正确的有( )。
A. 加强POS机办理、开通和使用管理。
B. 加大特约商户管理系统的更新改造力度,限制POS机拆迁功能。
C. 定期对特约商户进行巡检和回访,确保交易的真实背景。
D. 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,无需定期回访
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d1b.html
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26.义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d19.html
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25.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过()公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A. 0.2
B. 25%。
C. 0.3
D. 0.35
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d18.html
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62.下列哪一种犯罪不是洗钱罪的上游犯罪()
A. 破坏金融管理秩序犯罪
B. 金融诈骗犯罪
C. 职务侵占犯罪
D. 贪污贿赂犯罪
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120.以下将成为人民银行采取现场监管措施的重点机构。
A. 涉及洗钱案件的机构
B. 风险因素较多的机构
C. 工作情况不明的机构
D. 反洗钱工作有效性偏低的机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d07.html
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