119.可疑交易分析的常用分析方法包括()
A. 关联性分析法
B. 交易要素分析法
C. 资金链分析法
D. 以上均包括
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48.目前金融行动特别工作组下设三个专项工作者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d10.html
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115.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d0f.html
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12.下列哪些表述是错误的?()
A. 受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准,直接与客户建立或者维持业务关系;
B. 义务机构识别非自然人客户的受益所有人,应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限。
C. 受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系。
D. 即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理,并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单,义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d0b.html
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48.义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
A. 司法查询
B. 反洗钱行政调查
C. 执法检查
D. 领导要求
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18.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下:()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d11.html
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101.我国珠宝贵金属市场的主流品种不包括以下哪项()
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66.电信诈骗洗钱行为多以《刑法》191条“洗钱罪”论处。
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47.我国不是以下哪一反洗钱组织的成员()。
A. 金融行动特别工作组
B. 埃格蒙特集团
C. 亚太反洗钱工作组
D. 欧亚反洗钱与反恐怖融资活动工作组
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d14.html
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85.义务机构反洗钱管理存在的不合规问题主要体现在:
A. 对反洗钱合规工作重视程度仍然不够
B. 反洗钱合规意识缺失、风险意识淡薄
C. 反洗钱工作表面合规、实质低效
D. 大额可疑交易报告合规问题多
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d18.html
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