17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
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105.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()
A. 根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B. 原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C. 采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D. 原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d0d.html
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147.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d17.html
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93.洗钱案件常见洗钱手法包括()
A. 利用现金方式切断资金链条
B. 通过特殊关系人转移资金
C. 利用支付账户转移资金
D. 通过大量银行账户分散转移资金
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153.我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为()万?
A. 20万
B. 50万
C. 200万
D. 500万
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53.中国在2007年成为金融行动特别工作组(FATF)正式成员。
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86.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在()时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
A. 办理业务
B. 系统建设
C. 召开会议
D. 风险评估
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104.符合下列任一条的单位客户,可评定为低风险()
A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队
B. 客户为个体工商户
C. 资金往来简单,账户余额或交易规模较小
D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯
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182.当前我国反洗钱的被监管主体是:
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
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123.客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或外部等值1000美元以上的,应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对()的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认()的身份。
A. 投保人,被保险人
B. 被保险人,退保申请人
C. 退保申请人,申请人
D. 投保人,申请人
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