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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第三十九条领导人员或网点负责人未能有效履职,有下列()情形的,给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

A
制度执行不力、管理不到位或内控机制不健全的
B
未及时、有效传达或执行上级机构决策和规章制度的
C
应发现未发现有关风险信息或员工违规操作的
D
发现后未制止员工进行违规操作的
E
重大情况或问题未按规定请示报告的
F
未按规定开展日常监督检查,或监督检查发现的重大违规问题不按规定移交移送有关职能部门的
G
违反监管规定对存款时点规模进行考核的

答案解析

正确答案:ABCDEFG
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单选题

中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)第二十八条各分支机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地人民银行分支机构和公安机关:()

单选题

根据中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)规定,业务库、营业机构主要职责()。

单选题

根据中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)规定,二级分行、一级支行运营管理部门主要职责包括()。

单选题

根据中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)规定,一级分行运营管理部主要职责()

单选题

根据中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)规定,反假货币监督是指对相关机构反假货币()进行监督。

单选题

根据中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)规定,假币包括()

单选题

根据中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)规定,本办法所称货币是指()。

单选题

反假货币从业人员包括()。

单选题

反假货币工作主要包括()、反假货币宣传与监督、反假货币应急处置及反假货币工作能力评定与年度绩效考核等业务活动及其管理工作。

单选题

《中邮人寿保险股份有限公司四川分公司产品和服务信息披露实施细则》第十七条所称产品和服务信息披露的合同条款内容包括( )。

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