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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

根据中国邮政储蓄银行四川省分行反假货币管理实施细则(2023年修订版)规定,二级分行、一级支行运营管理部门主要职责包括()。

A
负责贯彻执行行内及当地监管机构反假货币相关的各项规章制度。
B
负责辖内反假货币工作管理。
C
负责组织开展辖内反假货币培训工作。
D
负责配合开展辖内现金从业人员反假货币工作履职情况的能力评定,并纳入员工年度绩效考核范围。
E
对辖内机构反假货币工作进行指导、监督、检查和考核等。

答案解析

正确答案:ABCDE
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十八条领导人员或网点负责人未能有效履职,导致网点存在下列( )情形之一的,给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十一条 领导人员或网点负责人管理向外部公司及人员支付费用“买余额”冲刺时点违规吸存的,给予( )处分,情节严重或后果严重的,给予( )处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第三十九条领导人员或网点负责人未能有效履职,有下列()情形的,给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

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单选题

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单选题

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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第二十二条 有哪些( )行为可从轻处理或减轻处理。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第二十一条 省级监管机构给予没收违法所得()以上;地市级及以下监管机构给予没收违法违规所得()以上的,应从重或加重处理。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第二十一条 省级监管机构给予个人单次(笔)罚款()万元以上;地市级及以下监管机构给予个人单次(笔)罚款()万元以上的,应从重或加重处理。

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