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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

反假货币工作主要包括()、反假货币宣传与监督、反假货币应急处置及反假货币工作能力评定与年度绩效考核等业务活动及其管理工作。

A
货币鉴别
B
假币收缴
C
假币鉴定
D
反假货币培训
E
全额清分与冠字号码管理
F
现金清点类设备管理

答案解析

正确答案:ABCDEF
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第六十一条违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险等业务规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第六十条违反代收付业务规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第五十九条违反代收付业务规定,有下列情形( )之一的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第五十六条违反理财POS相关业务规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第五十三条违反借记卡业务规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十九条领导人员或网点负责人未能有效履职,导致网点存在下列( )情形之一的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十八条领导人员或网点负责人未能有效履职,导致网点存在下列( )情形之一的,给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十一条 领导人员或网点负责人管理向外部公司及人员支付费用“买余额”冲刺时点违规吸存的,给予( )处分,情节严重或后果严重的,给予( )处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第三十九条领导人员或网点负责人未能有效履职,有下列()情形的,给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第三十四条 代理营业机构发生涉案金额等值人民币( )万元(含)以上、( )万元以下案件的,给予网点负责人记大过及以上处理;给予县级分公司涉案条线部门负责人记大过及以上处理;给予县级分公司分管负责人记过及以上处理;给予县级分公司主要负责人警告及以上处理。

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