10.对员工的惩处主要包括( )和( )三种方式,三种惩处方式可单独运用,也可并用。

10.市、县各级单位应配备与工作需求相适应的( )合规管理人员

9.( )均应接受合规培训并签字确认,记入个人培训记录。

8.合规管理年度报告需经( )批准后,报送上级单位。

7.各部门、各单位应当于每年( )前向合规管理委员会办公室报送年度合规管理情况。

6.合规管理部门负责公司( )运行的有效性评估,可以委托外部专业机构进行。

5.业务部门负责本业务领域合规管理工作的( )评估。

4.对违规单位或人员,应当按照公司有关制度,分别由( )负责追究问责。发生较大及以上违规事件的,由合规管理部门协助有关部门落实追责。

3.业务部门应组织相关专家对违规举报的原因及调查结果进行全面了解,调查结果按照相关规定报告( )并通报合规管理部门。

2.( )在接到违规举报或发现违规事件时,应就举报事项或违规事件进行调查。

1.合规管理部门( )组织修订完善公司合规风险库。