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反洗钱制裁风险题库2

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反洗钱制裁风险题库2

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判断题

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有针对性地开展贷前调查，应了解客户的真实交易目的和性质。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱制裁风险题库2

经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当如何处理？

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客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。中国人民银行省一级分支机构接到金融机构或者中国人民银行地市中心支行、县（市）支行的报告后，应当立即核实有关情况，并填写《临时冻结申请表》，报告中国人民银行。

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中国人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查的程序必须合法，下面表述不准确的是哪项？

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2010年5月8日，李某利用自己在某银行A、B、C支行开立的3个不同账户，分别支取现金5万元、10万元，存入现金4万，该行已实现以客户为单位的交易监测，下列所提交的大额交易报告中错误的是哪几项？

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金融机构为客户开立外汇账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定。

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为匿名的公司所有权人提供公司结构，是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是：

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根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。

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与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理信贷业务时，采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。

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人民银行调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，附卷备查。

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金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？

题目内容

(

判断题

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反洗钱制裁风险题库2

有针对性地开展贷前调查，应了解客户的真实交易目的和性质。

A、对

B、错

答案：A

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经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当如何处理？

A. 立即向当地公安机关报告

B. 立即向中国人民银行当地分支机构报告

C. 立即向中国人民银行总行报告

D. 立即向当地公安机关或者中国人民银行当地分支机构报告

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A. 对

B. 错

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中国人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查的程序必须合法，下面表述不准确的是哪项？

A. 现场检查前必须填写现场检查立项审批表

B. 经中国人民银行分支机构负责人批准

C. 检查人员不得少于3人，且应当出示执法证和现场检查通知书

D. 给予行政处罚的应当遵守《行政处罚法》的规定

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A. 提交2笔大额交易报告，金额分别为5万元、10万元

B. 提交3笔大额交易报告，金额分别为5万元、10万元、4万元

C. 提交1笔大额交易报告，金额为19万元

D. 提交1笔大额交易报告，金额为15万元

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金融机构为客户开立外汇账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定。

A. 《境内外汇账户管理规定》

B. 《境外外汇账户管理规定》

C. 《个人结算账户管理规定》

D. 《个人存款账户实名制规定》

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为匿名的公司所有权人提供公司结构，是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是：

A. 保密公司

B. 空壳公司

C. 信箱公司

D. 持票人公司

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根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

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金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？

A. 月度反洗钱信息

B. 季度反洗钱信息

C. 半年度反洗钱信息

D. 年度反洗钱信息

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