48.目前金融行动特别工作组下设三个专项工作者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d10.html
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63.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d04.html
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122.金融机构发生下列情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告
A. 反洗钱内控制度修订
B. 反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C. 涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D. 洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d09.html
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37.针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。
A. 让客户知悉反洗钱调查意图
B. 不暴露反洗钱调查意图
C. 维护客户关系
D. 营销客户叙做我行业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0a.html
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55.反洗钱管理的核心力量是科技,科技创新对于反洗钱工作目标的实现在根本上起到了保障作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d17.html
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69.下列哪些关于监管政策的表述是正确的:
A. 受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;
B. 义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;
C. 拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;
D. 义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d08.html
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116.最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释中,下列说法正确的是()
A. 明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒,构成刑法第312条规定的犯罪,同时又构成刑法第191条或者第349条规定的犯罪的,处数罪并罚。
B. 上游犯罪尚未依法裁判,但查证属实的,影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的审判。
C. 上游犯罪事实可以确认,因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的,影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的认定。
D. 上游犯罪事实可以确认,依法以其他罪名定罪处罚的,不影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d18.html
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170.以下活动可能存在洗钱行为( )
A. 地下钱庄
B. 购买保险立即退保
C. 成立空壳公司
D. 以上都是
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38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
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65.《中华人民共和国反洗钱法》于()通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年1月1日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d06.html
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