6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d05.html
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3.《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的,应当重新识别客户身份()
A. 有效性
B. 完整性
C. 真实性
D. 及时性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d02.html
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10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d09.html
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108.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d10.html
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39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0c.html
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86.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得()客户隐匿身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d19.html
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32.()的机构报告大额交易和可疑交易适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。
A. 非银行支付机构
B. 从事汇兑业务
C. 基金销售业务
D. 银行卡清算机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d02.html
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134.下列说法正确的是:( )
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得因为反洗钱而得罪贵宾客户,影响竞争
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d15.html
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45.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统()等各个阶段,在系统建设时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0f.html
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26.义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d19.html
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