答案：答案:(1)应当至少识别并核实客户身份,登记客户的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息,留存客户尽职调查过程中必要的身份资料。(2)在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份;(3)适当延长客户身份资料的更新周期;(4)在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度;(5)在风险可控情况下,允许工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无须收集相关证据材料。
答案：答案:(1)应当至少识别并核实客户身份,登记客户的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息,留存客户尽职调查过程中必要的身份资料。(2)在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份;(3)适当延长客户身份资料的更新周期;(4)在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度;(5)在风险可控情况下,允许工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无须收集相关证据材料。
A. 了解你的客户原则
B. 勤勉尽责原则
C. 风险为本原则
D. 实质重于形式原则
E. 保密原则
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. 配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关情况
A. 了解留存核对登记
B. 了解核对登记留存
C. 核对登记了解留存
D. 核对了解登记留存
A. 正确
B. 错误
A. 初评人
B. 初评人以外的其他人员
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
A. 正确
B. 错误
