73.跨境异常资金监控机制需综合运用()信息
A. 外汇交易监测信息
B. 跨境人民币交易监测信息
C. 反洗钱资金交易监测信息
D. 跨境现金携带申报信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0c.html
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114.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,()并应当考虑提交可疑交易报告。
A. 不得与其建立或者维持业务关系
B. 经高级管理层批准建立或者维持业务关系
C. 审慎建立业务关系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d16.html
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7.出现以下情况()时,应当重新识别客户。
A. 客户的行为或交易情况未出现异常的;
B. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
C. 客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的;
D. 认为应重新识别客户身份的其他情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d06.html
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40.(),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。
A. 逃税洗钱
B. 骗取进出口退税
C. 逃税
D. 虚开增值税发票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0d.html
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19.对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施:()
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d12.html
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41.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是()
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0e.html
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39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0c.html
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76.拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0a.html
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38.根据中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)等反洗钱法律法规规定,金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当不包括以下要素()
A. 洗钱风险管理架构
B. 洗钱风险管理策略
C. 洗钱风险管理政策和程序
D. 信息系统/数据治理
E. 客户回访
F. 内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制
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128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。
A. 以客户为单位限制账户功能
B. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C. 调低交易限额
D. 打电话告知客户不要再发生类似交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d0f.html
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