140.可疑交易是否上报的判断标准,应以()为原则,充分结合业务特点和客户情况等综合分析研判。
A. 客户至上
B. 风险为本
C. 金额优先
D. 系统识别
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182.当前我国反洗钱的被监管主体是:
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
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108.2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行()
A. 系统筛选
B. 人工分析和甄别
C. 系统筛选和人工排除
D. 人工分析和排除
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103.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
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143.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A. 向公安、工商行政管理等部门核实
B. 回访客户
C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D. 实地查访
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21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定收益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有()名收益所有人。
A. 至多一名。
B. 至少一名。
C. 仅一名。
D. 仅二名。
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76.金融情报机构分析信息的最基本目的是()
A. 发现资金的总体流向和趋势
B. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法
C. 发现犯罪线索
D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为描述
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116.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
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38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
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