31.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取()。
A. 现场检查
B. 行政调查
C. 案件协查
D. 信息分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d04.html
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175.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由( )报告。
A. 收单行
B. 办理业务的金融机构
C. 付款行
D. 开立账户的银行或者发卡行
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184.9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的( ),涉及金融反恐,给金融机构赋予了额外的客户识别、业务禁止、情报收集和报告等义务。
A. 《美国银行保密法》
B. 《美国洗钱管制法》
C. 《爱国者法案》
D. 《反恐宣言》
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43.客户洗钱风险等级分类原则()
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在()等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
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26.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当()客户身份。
A. 初次识别
B. 持续识别
C. 再次识别
D. 重新识别
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180.下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:
A. 划分客户的风险等级
B. 适时调整客户风险等级
C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D. 对客户或者账户,至少每年进行一次审核
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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行()
A. 系统筛选
B. 人工分析和甄别
C. 系统筛选和人工排除
D. 人工分析和排除
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d01.html
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27.法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”不包括客户的()。
A. 法定代表人
B. 经营范围
C. 注册资本
D. 法定代表人身份证明文件种类
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9.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
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