74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。

46.金融行动特别工作组认为,()是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤。

45.下面哪项不是我国《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()。

44.(),指为恐怖主义行动、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资。

43.以下属于恐怖融资的主要手段是:()

42.对于客户尽职调查承担第一责任的是()

41.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是()

40.(),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。

39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估。

38.根据中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)等反洗钱法律法规规定,金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当不包括以下要素()

37.针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。