87.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d15.html
点击查看答案
103.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列那些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d15.html
点击查看答案
104.符合下列任一条的单位客户,可评定为低风险()
A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队
B. 客户为个体工商户
C. 资金往来简单,账户余额或交易规模较小
D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d16.html
点击查看答案
18.非法集资洗钱案件包括()
A. 非法吸收公众存款洗钱案
B. 传销洗钱案
C. 集资诈骗洗钱案
D. 贷款诈骗洗钱案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d11.html
点击查看答案
1.金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d00.html
点击查看答案
16.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0f.html
点击查看答案
173.反洗钱法规定任何单位和个人发现洗钱活动有权向( )举报,接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
A. 金融监管机构
B. 财政部门
C. 检察机关
D. 中国人民银行或公安机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
69.累计交易额以客户为单位,按()计算并报告。中国人民银行另有规定的除外。
A. 资金收入单边累计
B. 资金支出单边累计
C. 资金收入或者支出单边累计
D. 资金收入和支出双边累计
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0a.html
点击查看答案
10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d09.html
点击查看答案
76.拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0a.html
点击查看答案
