A、 投资合规性风验
B、 信息坡露合规性风验
C、 销售合规性风验
D、 反洗钱合规性风验
答案:B
A、 投资合规性风验
B、 信息坡露合规性风验
C、 销售合规性风验
D、 反洗钱合规性风验
答案:B
A. 为保特和合机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚住来同时也赠送礼物
B. 为保持和合机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
C. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
D. 基金言理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费开
A. I、Ⅲ、IV
B. II、Ⅲ、IV
C. I、II、Ⅲ
D. I、II、IV
解析:基金管理人开展基金业绩评价可以有助于投资计划实施,有助于投资目标匹配,同时也可以给内部绩效考核提供参考,但并不能保障较高的收益。因此,正确的表述是I、II、IV,所以答案为D。
A. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合对策略
B. 关注投资组合风验阀整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和盒森和等指标衡量
C. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
D. 制定流动性风验管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
A. 逆回购方所有
B. 归资金融出方所有
C. 归资金融入方所有
D. 双方可以协商确定利息的归属
解析:在质押式回购期间,质押的债券派息时,利息归资金融入方所有。因为在质押式回购中,债券所有权已经转移给了资金融入方,所以债券派息的利息也应归资金融入方所有。
A. 投资者适当性匹配意见
B. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
C. 想示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
D. 告知可能影响投资人利益的重要情况
A. 股东为自然人的,个人金融资产不得低于 3000 万元
B. 主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25%的,则主要股东为持有 5%以上股权的第一大股东
C. 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年
D. 控股股东不得为自然人
解析:公开募集基金管理公司的股东为自然人时,个人金融资产不得低于 3000 万元。其他选项中的内容均不符合相关规定。
A. 直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味看该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
B. 不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的难度
C. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
D. 直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失
解析:不动产投资并不仅仅指投资者直接出资购买商业房地产,还包括其他形式的不动产投资,比如投资不动产基金、REITs等。因此,选项C中的表述是错误的。
A. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
C. 契约型基金应当在开始雾集前及时向中国证券投资基金业协会备案
D. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理墓金备案手续
A. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量
B. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
C. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化阿能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策酪
D. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
A. I、II、III、IV
B. I、III
C. I、II
D. II、IV
解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查,所以答案为C选项。