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110、开放式基金出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回,以下表述错误的是( )。

A. 　基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格

B. 　基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,转入下一个开放日办理的赎回申请,不享有赎回优先权

C. 　基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十,对其余赎回申请可以延期办理

D. 　基金管理人应当通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上予以公告

解析：基金管理人对未办理的赎回份额可以延迟至下一个开放日办理，但赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格，不会因为延期而改变。选项A表述错误，因为延期赎回的份额并不是按照当日价格处理的。

109、基金销售渠道审慎调查包括( )。I.基金代销机构对基金管理人的审慎调查II.基金管理人对基金代销机构的审慎调查III.基金代销机构对基金托管人的审慎调查IV.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A. 　I、II、III、IV

B. 　I、III

C. 　I、II

D. 　II、IV

解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查，所以答案为C选项。

108、关于远期合约和期货合约,以下表述错误的是( )。

A. 　期货市场具有风险管理、价值发现和投机的基本功能

B. 　远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约

C. 　远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度

D. 　远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险较小

解析：远期合约通常是非标准化的合约，交易双方可以根据自己的需求和意愿进行协商，因此具有较高的灵活性，但同时也存在较大的违约风险。相比之下，期货合约是标准化的合约，保证金制度也是统一规定的，交易更加规范，风险更加可控。因此，选项D中的表述是错误的。

107、关于技术分析的三项假定描述,错误的一项是( )。

A. 　公司所在行业的技术在不断进步

B. 　市场行为涵盖一切信息

C. 　股价具有趋势性运动规律

D. 　历史会重演

解析：技术分析的三项假定包括市场行为涵盖一切信息、股价具有趋势性运动规律和历史会重演。而公司所在行业的技术在不断进步并不是技术分析的假定，因此是错误的选项。

107、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的处理方式有( )。

A. 　拒绝部分延期赎回

B. 　全部延期赎回

C. 　拒绝全额赎回

D. 　接受全额赎回

解析：当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人通常会选择接受全额赎回，而不是拒绝或延期赎回。这是为了保障投资者的权益和基金的流动性。

106.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

A. 　基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

B. 　基金从业人员在想客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. 　基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

D. 　基金从业人员应牢固树立风险控制意识

105.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ),

A. 　为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B. 　基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. 　为保持和合作机构的良好关系,可以与利塔相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. 　为保特和合作机构的良好关系,接受利监相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

104.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ),I 某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票Ⅱ某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶系买入了 B 公司的股票Ⅲ某基金经理在调研时听上市公司的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV 某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

A. 　I、Ⅱ、Ⅲ

B. 　Ⅱ、Ⅲ

C. 　I、Ⅱ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ、IV

解析：内幕交易是指利用未公开的信息进行交易获取利益的行为。在这道题中，只有选项Ⅱ涉嫌内幕交易，因为某股民在聚会时听到上市公司董秘透露的未公开信息后，赶紧买入了该公司的股票，这是利用内幕信息获取利益的行为。

103.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ),I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. 　Ⅱ、Ⅲ、IV

B. 　I、Ⅲ、IV

C. 　I、Ⅱ、IV

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

102.宋先生续回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费费为( )元

A. 50

B. 64.25

C. 67.15

D. 67.5

解析：首先计算赎回费用 = 赎回份额 * 赎回净值 * 赎回费率 = 10000 * 1.350 * 0.005 = 67.5元

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110、开放式基金出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回,以下表述错误的是( )。

A. 　基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格

B. 　基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,转入下一个开放日办理的赎回申请,不享有赎回优先权

C. 　基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十,对其余赎回申请可以延期办理

D. 　基金管理人应当通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上予以公告

解析：基金管理人对未办理的赎回份额可以延迟至下一个开放日办理，但赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格，不会因为延期而改变。选项A表述错误，因为延期赎回的份额并不是按照当日价格处理的。

109、基金销售渠道审慎调查包括( )。I.基金代销机构对基金管理人的审慎调查II.基金管理人对基金代销机构的审慎调查III.基金代销机构对基金托管人的审慎调查IV.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A. 　I、II、III、IV

B. 　I、III

C. 　I、II

D. 　II、IV

解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查，所以答案为C选项。

108、关于远期合约和期货合约,以下表述错误的是( )。

A. 　期货市场具有风险管理、价值发现和投机的基本功能

B. 　远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约

C. 　远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度

D. 　远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险较小

解析：远期合约通常是非标准化的合约，交易双方可以根据自己的需求和意愿进行协商，因此具有较高的灵活性，但同时也存在较大的违约风险。相比之下，期货合约是标准化的合约，保证金制度也是统一规定的，交易更加规范，风险更加可控。因此，选项D中的表述是错误的。

107、关于技术分析的三项假定描述,错误的一项是( )。

A. 　公司所在行业的技术在不断进步

B. 　市场行为涵盖一切信息

C. 　股价具有趋势性运动规律

D. 　历史会重演

解析：技术分析的三项假定包括市场行为涵盖一切信息、股价具有趋势性运动规律和历史会重演。而公司所在行业的技术在不断进步并不是技术分析的假定，因此是错误的选项。

107、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的处理方式有( )。

A. 　拒绝部分延期赎回

B. 　全部延期赎回

C. 　拒绝全额赎回

D. 　接受全额赎回

解析：当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人通常会选择接受全额赎回，而不是拒绝或延期赎回。这是为了保障投资者的权益和基金的流动性。

106.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

A. 　基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

B. 　基金从业人员在想客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. 　基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

D. 　基金从业人员应牢固树立风险控制意识

105.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ),

A. 　为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B. 　基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. 　为保持和合作机构的良好关系,可以与利塔相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. 　为保特和合作机构的良好关系,接受利监相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

104.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ),I 某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票Ⅱ某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶系买入了 B 公司的股票Ⅲ某基金经理在调研时听上市公司的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV 某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

A. 　I、Ⅱ、Ⅲ

B. 　Ⅱ、Ⅲ

C. 　I、Ⅱ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ、IV

解析：内幕交易是指利用未公开的信息进行交易获取利益的行为。在这道题中，只有选项Ⅱ涉嫌内幕交易，因为某股民在聚会时听到上市公司董秘透露的未公开信息后，赶紧买入了该公司的股票，这是利用内幕信息获取利益的行为。

103.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ),I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. 　Ⅱ、Ⅲ、IV

B. 　I、Ⅲ、IV

C. 　I、Ⅱ、IV

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

102.宋先生续回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费费为( )元

A. 50

B. 64.25

C. 67.15

D. 67.5

解析：首先计算赎回费用 = 赎回份额 * 赎回净值 * 赎回费率 = 10000 * 1.350 * 0.005 = 67.5元

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