A、 公募基金的份额登记
B、 公募基金的销售支付
C、 公募基金的销售
D、 公募基金的投资决策
答案:D
解析:基金服务机构可以开展的业务包括公募基金的份额登记、公募基金的销售支付、公募基金的销售,但不包括公募基金的投资决策,投资决策一般由基金经理或基金管理人负责。
A、 公募基金的份额登记
B、 公募基金的销售支付
C、 公募基金的销售
D、 公募基金的投资决策
答案:D
解析:基金服务机构可以开展的业务包括公募基金的份额登记、公募基金的销售支付、公募基金的销售,但不包括公募基金的投资决策,投资决策一般由基金经理或基金管理人负责。
A. 基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
B. 基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,转入下一个开放日办理的赎回申请,不享有赎回优先权
C. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十,对其余赎回申请可以延期办理
D. 基金管理人应当通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上予以公告
解析:基金管理人对未办理的赎回份额可以延迟至下一个开放日办理,但赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格,不会因为延期而改变。选项A表述错误,因为延期赎回的份额并不是按照当日价格处理的。
A. I、II、Ⅲ
B. I、II
C. I、II、Ⅲ、IV
D. I、II、IV
解析:操纵市场行为包括拉升股价、散布不实信息、利用内幕消息等手段来影响股价。在题目中,选项I、II、IV都属于操纵市场行为,而选项III是基金经理利用内幕消息进行交易,不属于操纵市场行为。因此,正确答案为D。
A. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
B. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
C. 隐性成本包含买卖价差冲击成本、机会成本.对冲费用等
D. 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
A. 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多
B. 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征
C. 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率
D. 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股
解析:普通股相对于优先股来说,风险更高,但潜在收益率也更高。优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股,因此A选项表述错误。
A. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
B. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
C. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
D. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
解析:非公开募集基金的募集方式有严格的规定,基金管理人只能通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介,不可以采取线下投资者见面会、在知名财经网站的实名论坛上或在地方媒体上推介基金产品。
A. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
B. 该投资者可以中购该公司旗下混合型墓金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不心配的确以书
C. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
D. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析:
A. 不侵占或者挪用金财产或者机构固有财产
B. 不从事可能号致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
A. 基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费
B. FOF 可以投资分级基金
C. FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%
D. 基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费
解析:FOF基金是指投资于其他基金的基金,基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费,这是为了避免重复收取管理费。选项A描述了这一规定,是正确的表述。
A. 小于 5 年
B. 大于 5 年
C. 等于 5 年
D. 无法确定
解析:零息债券的麦考利久期等于到期时间,因为零息债券没有利息支付,只有到期时一次性支付本金,所以其麦考利久期等于到期时间。
A. 1
B. 3
C. 2
D. 6