A、 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
B、 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
C、 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
D、 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
答案：D
解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案，公司型基金则由公司章程约定是否备案。
A、 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
B、 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
C、 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
D、 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
答案：D
解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案，公司型基金则由公司章程约定是否备案。
A. 股票基金可满足投资者现金管理的需要
B. 与其他关型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
C. 股票基金以追求长期的资本增值为目标
D. 股票基金是应对通货影张的有效手段
解析：股票基金主要以追求长期的资本增值为目标，与其他关型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高。股票基金通常不适合用于满足投资者的现金管理需要，因为股票基金存在市场波动风险，不适合短期内需要变现的资金。因此，选项A是错误的。
A. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量
B. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
C. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化阿能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策酪
D. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
A. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
B. 该投资者可以中购该公司旗下混合型墓金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不心配的确以书
C. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
D. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
A. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
B. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
C. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
D. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
解析：非公开募集基金的募集方式有严格的规定，基金管理人只能通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介，不可以采取线下投资者见面会、在知名财经网站的实名论坛上或在地方媒体上推介基金产品。
A. 基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费
B. FOF 可以投资分级基金
C. FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%
D. 基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费
解析：FOF基金是指投资于其他基金的基金，基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费，这是为了避免重复收取管理费。选项A描述了这一规定，是正确的表述。
A. I 、II、IV
B. II、IV
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、IV
A. 为保持和哈作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 为保特和合作机构的娘好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
A. 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
B. 证券交易过程中的经于费、监管费、印花税等是显性成本
C. 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
D. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
A. I、V
B. I、Ⅲ、IV
C. I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D. I、II、IV
A. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
D. 张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
解析：这道题目考察的是私募基金管理人张三在职业道德方面的行为，特别是“客户至上”的原则。我们来逐一分析选项，帮助你理解这个知识点。
### 选项分析：
**A: 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前, 就是否属于关联交易征询合规部门意见。**
- **解析**：张三在进行交易前咨询合规部门，表明他在遵循合规程序，确保交易的透明性和合法性。这符合客户至上的原则，因为他在保护客户的利益，避免潜在的利益冲突。
**B: 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令。**
- **解析**：这种做法显示了张三对各基金的公平对待，避免了对某一基金的不当偏袒，符合客户至上的原则。
**C: 张三在个人账户证券交易前进行合规申报, 并依照相关合规指示开展交易。**
- **解析**：虽然张三在个人账户交易前进行了合规申报，但这并不直接体现出对客户利益的优先考虑。相反，个人交易可能会影响他对客户基金的决策，尤其是在信息不对称的情况下。因此，这种行为可能被视为不符合客户至上的要求。
**D: 张三的哥哥是 A 上市公司董秘, A 公司已披露年报, 利润大幅增加、超市场预期, 张三在年报披露后大量买入 A 公司股票。**
- **解析**：虽然张三在年报披露后进行交易，表面上看似合法，但由于他与董秘的关系，这可能引发利益冲突和内幕交易的嫌疑。因此，这种行为也不符合客户至上的原则。
### 结论：
在这道题中，选项 **C** 是不符合“客户至上”原则的行为。虽然张三进行了合规申报，但个人交易的潜在利益冲突可能会影响他对客户的决策，未能优先考虑客户的利益。
### 深入理解：
想象一下，如果你是一位医生，面对病人时，你的职责是优先考虑病人的健康，而不是自己的利益。如果你在为自己开药方时，考虑的是自己的利益而非病人的健康，那就违背了职业道德。同样，作为基金经理，张三的首要任务是保护客户的利益，而不是让个人交易影响到客户的投资决策。
