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36.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A、　在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

B、　契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

C、　契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

D、　私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

答案：D

解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案，公司型基金则由公司章程约定是否备案。

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5.关于做市商,以下表述错误的是( )。

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18.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

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98.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( ),I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大一楼Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的,与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

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87.2017 年 10 月 16 日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款 10,000 万元,股票市值 150,000 万元,应收股利 1,000 万元,预提审计费用 200 万元,应付交易费用 400 万元,应付证券清算款 2,400万元,基金份额为 100,000 万份。当日该基金资产份额净值是( )元.

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3.下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述II.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

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86.以下不能召集基金份额特有人大会的是( )

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65.股票人的最近成交价为每毁 12 元,投资者券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )

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44.关于交易成本,以下表述错误的是( )。

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85.关于基金利润来源,以下表达正确的是( )

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27.A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率 1.5%,年托管费率 0,25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为( )万元。

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36.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A、　在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

B、　契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

C、　契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

D、　私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

答案：D

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5.关于做市商,以下表述错误的是( )。

A. 　做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

B. 　做市商本身应当拥有大量可交易证券

C. 　做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

D. 　维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

解析：做市商通过提供流动性和维持市场稳定来赚取利润，而不是通过向投资者收取交易佣金。做市商通常会在市场上同时报出买入和卖出价格，以便随时进行交易。做市商需要拥有大量可交易证券，并且通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担。维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一。

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18.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

A. 　基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

B. 　研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

C. 　研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

D. 　基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

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A. 　Ⅱ、IV

B. 　Ⅱ、Ⅲ、IV

C. 　I、Ⅱ、IV

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

解析：申请募集公募基金时，拟任基金管理人、基金托管人需要符合一定的条件，包括最近半年内没有重大违法违规行为、最近一年内提交的注册基金申请材料真实无误、拟任基金托管人必须是具有基金托管资格的商业银行、有符合中国证监会规定的基金经理等业务人员。根据题目描述，正确的说法是Ⅱ、Ⅳ，即最近一年内提交的注册基金申请材料真实无误，有符合中国证监会规定的基金经理等业务人员。

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A. 1.6

B. 1.55

C. 1.58

D. 1.62

解析：基金资产净值 = (银行存款 + 股票市值 + 应收股利 - 预提审计费用 - 应付交易费用 - 应付证券清算款) / 基金份额 = (10,000 + 150,000 + 1,000 - 200 - 400 - 2,400) / 100,000 = 1.58万元

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A. 　II、IV

B. 　I、II、IV

C. 　II、III、IV

D. 　I、II、I、IV

解析：这道题考察的是不正当竞争行为。让我们逐一分析选项：

I. 基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 - 这是一种利用贿赂手段来获取竞争优势的不正当竞争行为。

II. 基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 - 这是一种误导性宣传，可能会误导投资者的不正当竞争行为。

III. 基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 - 这是一种促销活动，不构成不正当竞争。

IV. 基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息 - 这是一种恶意诋毁竞争对手的不正当竞争行为。

综合分析，构成不正当竞争的行为是选项B中的I、II、IV。

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86.以下不能召集基金份额特有人大会的是( )

A. 　基金托管人

B. 　代表基金份额 10%以上的基金份额持有人

C. 　基金销售机构

D. 　基金管理人

解析：根据《基金法》规定，基金份额特有人大会由基金管理人召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以提议召开基金份额特有人大会，但基金销售机构没有召集基金份额特有人大会的权利。

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65.股票人的最近成交价为每毁 12 元,投资者券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )

A. 15

B. 25

C. 20