A、 I 、II、IV
B、 II、IV
C、 I、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅱ、Ⅲ、IV
答案:A
A、 I 、II、IV
B、 II、IV
C、 I、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅱ、Ⅲ、IV
答案:A
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿修户签字填写了赎回请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
C. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
D. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其证在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供信息
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
解析:基金托管人的信息波露义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核等环节,选项A包含了这些环节,是正确答案。
A. I、V
B. I、Ⅲ、IV
C. I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D. I、II、IV
A. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合对策略
B. 关注投资组合风验阀整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和盒森和等指标衡量
C. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
D. 制定流动性风验管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
A. 该企业的股东红利逐年增加
B. 该企业的营业现金流逐年增加
C. 该企业的资本成本逐年增加
D. 该企业的负债逐年减少
A. 向在该行办理存款的客户宣传"X 宝“和定明存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
B. 向客户宣传该行最新的保本理财产品"XX 宝”销售火爆,资金使用方便灵活
C. 根据历史业绩,向客户宣传"X0X 宝"收益率高于 3.50%,大幅高于活期存款
D. 向客户推介"XX 宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
A. 直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味看该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
B. 不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的难度
C. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
D. 直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失
解析:不动产投资并不仅仅指投资者直接出资购买商业房地产,还包括其他形式的不动产投资,比如投资不动产基金、REITs等。因此,选项C中的表述是错误的。
A. 基金资产估值核算
B. 基金申购与赎回核算
C. 基金持有证券的权益核算
D. 基金管理公司的费用支出核算
解析:证券投资基金的会计核算内容主要包括基金资产估值核算、基金申购与赎回核算、基金持有证券的权益核算等,而基金管理公司的费用支出核算并不属于证券投资基金的会计核算内容之一。
A. II、III
B. II、IV
C. I、IV
D. III,IV
解析:ETF 份额的场内申购和赎回采用份额申购、金额赎回的方式,即投资者可以通过购买 ETF 份额来申购,但是赎回时可以选择用金额来赎回。对价包括组合证券、现金替代等。
A. Ⅱ、III
B. III、IV
C. Ⅱ、IV
D. I、Ⅱ、III