A、 为保持和哈作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
B、 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C、 为保特和合作机构的娘好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D、 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
答案:D
A、 为保持和哈作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
B、 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C、 为保特和合作机构的娘好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D、 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
答案:D
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
解析:基金托管人的信息波露义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核等环节,选项A包含了这些环节,是正确答案。
A. 不侵占或者挪用金财产或者机构固有财产
B. 不从事可能号致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
A. III
B. I、I、III
C. I.III
D. II、II
解析:这道题考察的是基金从业人员的职业道德规范。让我们逐一分析选项:
I. 甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报。这个行为违反了基金从业人员的职业道德规范,因为基金从业人员及其家庭成员在进行证券投资时,需要向公司申报,以避免利益冲突。
II. 甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资。这个行为也违反了基金从业人员的职业道德规范,因为利用未公开信息进行交易是违法行为,会损害市场公平性。
III. 甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告。这个行为符合基金从业人员的职业道德规范,因为揭发内幕交易是维护市场秩序和投资者利益的行为。
因此,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是选项B中的I、I。
A. 美元
B. 港币
C. 人民币
D. 人民币或港币
A. 公司客户申赎记录
B. 拟投资上市公司已公布的年报
C. 公司投资标的备选库
D. 公司产品开发计划
A. 单边净额结算
B. 共同对手方净额结算
C. 多边净额结算
D. 货银对付
A. 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
A. 基金资产估值核算
B. 基金申购与赎回核算
C. 基金持有证券的权益核算
D. 基金管理公司的费用支出核算
解析:证券投资基金的会计核算内容主要包括基金资产估值核算、基金申购与赎回核算、基金持有证券的权益核算等,而基金管理公司的费用支出核算并不属于证券投资基金的会计核算内容之一。
A. 该企业的股东红利逐年增加
B. 该企业的营业现金流逐年增加
C. 该企业的资本成本逐年增加
D. 该企业的负债逐年减少
A. 将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化
B. 另类投资可以分散风险
C. 另类投资产品大数具有“抗通胀”特性
D. 另类投资信息透明度较高