82.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( ),I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调直Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实范尽职甄别IV.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
A. Ⅱ、III
B. Ⅱ、IV
C. I、Ⅲ
D. I、IV
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15.以下属于债券投资系统性风险的是( )。
A. 发行方宣布回购债券
B. 通货膨胀
C. 债券信用评级被下调
D. 信用债交易流动性不足
解析：系统性风险是指整个市场或整个行业所面临的风险，通货膨胀是债券投资中的一个系统性风险，因为通货膨胀会导致债券的实际收益率下降，从而影响债券投资的价值。
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5.关于做市商,以下表述错误的是( )。
A. 做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
B. 做市商本身应当拥有大量可交易证券
C. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
D. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
解析：做市商通过提供流动性和维持市场稳定来赚取利润，而不是通过向投资者收取交易佣金。做市商通常会在市场上同时报出买入和卖出价格，以便随时进行交易。做市商需要拥有大量可交易证券，并且通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担。维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一。
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66.与普通债券相比,( )不是可转换赁券的特有要素。
A. 转换期限
B. 标的般票
C. 票面利率
D. 转换价格
解析：可转换债券的特有要素包括转换期限、标的股票、转换价格，而票面利率不是可转换债券的特有要素，因为票面利率是所有债券都具有的要素。
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83.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下些行为违反了客户利益优先的要求( )I.基金经理甲在营理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其营理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
A. Ⅱ、III
B. III、IV
C. Ⅱ、IV
D. I、Ⅱ、III
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106.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )
A. 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
B. 基金从业人员在想客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
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6.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 市场风险
D. 道德风险
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29.某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2元。该基金在 2015 年 8 月 29 日(除息前一天)的弹位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全年的加权收益率为( )。
A. -7.27%
B. 21.1%
C. 11.1%
D. -11%
解析：题目考察了基金单位净值的计算、红利派发对净值的影响以及加权收益率的计算方法。在计算加权收益率时，需要考虑到红利派发对净值的影响，按照加权平均的方法计算全年的收益率。
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84.某主板上市公司音通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000万股,2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中500 万股.优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
A. 12.5%
B. 18.75%
C. 15%
D. 10%
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64.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。
A. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
C. 契约型基金应当在开始雾集前及时向中国证券投资基金业协会备案
D. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理墓金备案手续
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