64.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。
A. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
C. 契约型基金应当在开始雾集前及时向中国证券投资基金业协会备案
D. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理墓金备案手续
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49.基金宣传推介材料登基金查理人所管的基金过在业绩时,以下说法正确的是( ),I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.引用的统计歇运和资料应当真实、准境,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和墓会管理人的管理水平IV.可以登载基金过住业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
A. I、IV
B. I、II、Ⅲ
C. Ⅲ、IV
D. I、II、Ⅲ、IV
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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),
A. 基金管理人,基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
B. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
C. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
D. 基金管理人和湛金投资者共同享受收益,共同承担风险
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17.基金会计的核算主体为( )。
A. 证券投资基金
B. 基金托管人
C. 企业
D. 基金管理人
解析：基金会计的核算主体为证券投资基金，因为基金会计主要是对证券投资基金进行核算和管理。
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84.某主板上市公司音通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000万股,2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中500 万股.优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
A. 12.5%
B. 18.75%
C. 15%
D. 10%
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11.关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等
A. II、III
B. II、IV
C. I、IV
D. III,IV
解析：ETF 份额的场内申购和赎回采用份额申购、金额赎回的方式，即投资者可以通过购买 ETF 份额来申购，但是赎回时可以选择用金额来赎回。对价包括组合证券、现金替代等。
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65.股票人的最近成交价为每毁 12 元,投资者券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )
解析：投资者卖出10万股股票，第一天每股12元，总共卖出10万*12=120万。第二天价格上涨到每股15元，如果不考虑融券成本，投资者损失为(15-12)*10万=30万。
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46.张三是私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
D. 张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
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74.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。
A. 为保特和合机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚住来同时也赠送礼物
B. 为保持和合机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
C. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
D. 基金言理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费开
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16.关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )
A. 当转入基金的中购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额
B. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
C. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
D. 基金份额转换一般采取未知价法
解析：开放式基金份额的转换是指投资者将持有的某只基金份额转换成另一只基金份额的行为。选项A错误，当转入基金的中购费率高于转出基金的申购费率时，需要补费用差额。选项B、C、D描述的是基金份额转换的一般规则，是正确的。
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