A、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
D、 张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
答案：C
A、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
D、 张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
答案：C
A. 基金公司资产管理规模
B. 基金规模
C. 基金公司股权稳定性
D. 基金经理从业年限
解析：进行基金业绩评价时，除了回报率外，还需要考虑基金规模等因素。基金规模可以反映基金的市场认可度和投资者信任度，对基金的业绩评价具有重要意义。
A. Ⅱ、III
B. Ⅱ、IV
C. I、Ⅲ
D. I、IV
A. 1.6
B. 1.55
C. 1.58
D. 1.62
解析：基金资产净值 = (银行存款 + 股票市值 + 应收股利 - 预提审计费用 - 应付交易费用 - 应付证券清算款) / 基金份额 = (10,000 + 150,000 + 1,000 - 200 - 400 - 2,400) / 100,000 = 1.58万元
A. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
B. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
C. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
D. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案，公司型基金则由公司章程约定是否备案。
A. 12.5%
B. 18.75%
C. 15%
D. 10%
A. I、Ⅲ、IV
B. II、IV
C. II、Ⅲ、V
D. Ⅲ、IV
解析：公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告，所以答案为Ⅲ、IV。月度报告和季度报告并不需要基金托管人出具。
A. 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
A. 投资者适当性匹配意见
B. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
C. 想示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
D. 告知可能影响投资人利益的重要情况
A. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
B. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
C. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
D. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
解析：非公开募集基金的募集方式有严格的规定，基金管理人只能通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介，不可以采取线下投资者见面会、在知名财经网站的实名论坛上或在地方媒体上推介基金产品。
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿修户签字填写了赎回请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
C. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
D. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其证在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供信息
