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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
单选题

根据《贵州省农村信用社员工违法行为内部问责规定》(黔农信办函〔2022〕81号),员工因违法行为依法被判处( )的,给予解除劳动合同处理或开除处分。

A
刑罚附加刑
B
刑罚主刑(含宣告缓刑)
C
刑罚主刑
D
刑罚拘留

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

判刑罚主刑给相应处

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社应建立从业人员行为失范监察制度,做好对从业人员失范行为的()()()处理和报告工作。

单选题

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:

单选题

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社应建立()制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

单选题

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社其他业务(管理)部门是从业人员行为管理执行部门,对本部门及相应管理条线从业人员行为管理工作负责,在部门职责和权限范围内,配合牵头部门完成相应的从业人员行为管理工作,()组织本条线从业人员行为管理培训工作。

单选题

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社负责()管理工作的部门为从业人员行为管理工作牵头部门,负责本机构从业人员行为管理工作的组织实施,对本机构高级管理层负责。

单选题

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),()对从业人员的行为管理承担最终责任。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)董(理)事会应负责组织制定本机构合规管理的目标、理念和原则;监事会应监督董(理)事会和高级管理层切实履行合规文化建设职责;高级管层应根据董(理)事会决定的目标、理念和原则,制定实施方案并组织实施,定期向董(理)会报告;合规管理部门负责拟定本行(社)的合规文化建设活动实施方案和年度计划,并按方案和计划开展工作。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)开展合规工作,应坚持()()()和将合规文化建设渗透经营管理全过程、嵌入业务办理各环节,以及制度约束与文化培育相结合、强化内生驱动和外部监督相统一的原则。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)通过开展合规文化建设,促进全员合规理念“内化于心、固化于制、外化于行”,全员自觉遵守规章制度,抵制违规现象和行为,避免、减少内外部问责与处罚,有效防控()()()案件风险等各类风险、事件,推动合规管理与业务发展深度融合,增强银行的价值创造能力、金融创新能力、市场竞争能力、基础管理能力、风险防控能力,实现业务高质量、持续健康发展的建设目标。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)应根据法律法规、监管政策和省联社管理制度变化等,每年至少集中组织开展()次制度后评价,并根据评价结果制定年度制度修订废止计划,逐步改进、健全制度体系。

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