11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》（黔农信办发〔2019〕514号），合规文化是指银行业金融机构在长期经营管理过程中，内部员工坚持（）价值观，自觉遵守内外部规章制度，形成的集体合规意识与职业行为的总和，是将制度约束培育为文化自觉的内在体现。

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》（黔农信办发〔2019〕514号），行（社）每年应至少组织（）次覆盖全员的合规教育培训、考试或警示教育，培训内容应结合当前法律法规及监管要求、内部规章制度、银行从业人员职业操守、员工行为准则等方面开展，并通过警示教育提升员工主动合规意识。

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》（黔农信办发〔2019〕514号），行（社）应根据法律法规、监管政策和省联社管理制度变化等，每年至少集中组织开展（）次制度后评价，并根据评价结果制定年度制度修订废止计划，逐步改进、健全制度体系。

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》（黔农信办发〔2019〕514号），行（社）通过开展合规文化建设，促进全员合规理念“内化于心、固化于制、外化于行”，全员自觉遵守规章制度，抵制违规现象和行为，避免、减少内外部问责与处罚，有效防控（）（）（）案件风险等各类风险、事件，推动合规管理与业务发展深度融合，增强银行的价值创造能力、金融创新能力、市场竞争能力、基础管理能力、风险防控能力，实现业务高质量、持续健康发展的建设目标。

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》（黔农信办发〔2019〕514号），行（社）开展合规工作，应坚持（）（）（）和将合规文化建设渗透经营管理全过程、嵌入业务办理各环节,以及制度约束与文化培育相结合、强化内生驱动和外部监督相统一的原则。

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》（黔农信办发〔2019〕514号），行（社）董（理）事会应负责组织制定本机构合规管理的目标、理念和原则；监事会应监督董（理）事会和高级管理层切实履行合规文化建设职责；高级管层应根据董（理）事会决定的目标、理念和原则，制定实施方案并组织实施，定期向董（理）会报告；合规管理部门负责拟定本行（社）的合规文化建设活动实施方案和年度计划，并按方案和计划开展工作。

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号)，（）对从业人员的行为管理承担最终责任。

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号)，各行社负责（）管理工作的部门为从业人员行为管理工作牵头部门，负责本机构从业人员行为管理工作的组织实施，对本机构高级管理层负责。

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号)，各行社其他业务（管理）部门是从业人员行为管理执行部门，对本部门及相应管理条线从业人员行为管理工作负责，在部门职责和权限范围内，配合牵头部门完成相应的从业人员行为管理工作，（）组织本条线从业人员行为管理培训工作。

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号)，各行社应建立（）制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。