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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
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判断题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)董(理)事会应负责组织制定本机构合规管理的目标、理念和原则;监事会应监督董(理)事会和高级管理层切实履行合规文化建设职责;高级管层应根据董(理)事会决定的目标、理念和原则,制定实施方案并组织实施,定期向董(理)会报告;合规管理部门负责拟定本行(社)的合规文化建设活动实施方案和年度计划,并按方案和计划开展工作。

答案解析

正确答案:A

相关知识点:

农信各层合规职责要记牢

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州省农村信用社诉讼代理管理暂行办法》(黔农信办发〔2016〕475号),诉讼和非诉代理所涉资料,应自代理完毕之日起()个工作日内按农信社相关档案管理规定建档保管,任何人不得擅自留存。

单选题

根据《贵州省农村信用社诉讼代理管理暂行办法》(黔农信办发〔2016〕475号),案情简单、证据齐全、法律关系单一且胜诉机率大的诉讼、仲裁事务,原则上可以委托社会律师代理。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违规行为问责工作操作规程(2022年版)》(黔农信办函〔2022〕80号),监督责任包括对违规行为负有( )等职责责任人。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违规行为问责工作操作规程(2022年版)》(黔农信办函〔2022〕80号),调查组在现场调查结束后,应逐一整理每个被调查人的违规事实,制作( )事实确认书,由被调查人签字确认。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违规行为问责工作操作规程(2022年版)》(黔农信办函〔2022〕80号),调查组原则上应从( )中抽调两名及以上人员组成,并明确调查组组长。。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违规行为问责工作操作规程(2022年版)》(黔农信办函〔2022〕80号),( )等移送的问题,事实清楚、责任清晰的,由问责委员会办公室进行审查处理,开展责任认定并提出问责建议;需要补充查证有关事实的,问责委员会办公室按程序进行立项调查。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违法行为内部问责规定》(黔农信办函〔2022〕81号),员工因违法行为依法被判处( )的,给予解除劳动合同处理或开除处分。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违法行为内部问责规定》(黔农信办函〔2022〕81号),员工因违法行为依法被处( )的,给予警告至记大过处分。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违法行为内部问责规定》(黔农信办函〔2022〕81号),员工因违法行为被( )作出犯罪情节轻微不起诉决定的,或被人民法院作出有罪判决并免予刑事处罚的,给予免职至解除劳动合同处理或降级(职)至开除处分。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违法行为内部问责规定》(黔农信办函〔2022〕81号),员工( ),或因( )违法行为且情节轻微,被行政机关处以警告或罚款的,应当按照本条前款规定处理。

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