在客户办理业务过程中，始终关注客户业务办理的情况和进程,是指（ ）原则。

5.全过程——即商业银行内部各项经营及管理活动的所有流程、所有环节都必须符合( )、( )和( )的要求，具体体现为事前预防、事中控制和事后整改三个环节。

4.全过程——即商业银行内部各项经营及管理活动的所有( )、所有( )都必须符合法律法规、准则和制度的要求，具体体现为事前预防、事中控制和事后整改三个环节。

3.法律包括：（ ）、（ ）、（ ）。

2.适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的( )、( )和( )。

适用于银行业经营活动的( )、( )、( )及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

银行员工以外人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，侵犯我行或客户合法权益，符合下列条件之一，已由公安机关立案查处的，属于业外案件:一是涉案金额等值一百万元人民币以上的;二是涉及银行客户（）人以上，或者银行卡（）张以上的;三是犯罪手法新、性质恶劣，或者引发较大舆情和信访事件的。

银行业（）工作将从过去单一由银保监会管辖转变为银保监会加纪检监察部门的双重监督管理模式。

合规风险管理不包括（）

中国银行业监督管理委员会于2006年10月25日发布了（）,银行业也成为国内第一个对合规管理做出明确规定并全面开始推进合规管理的行业

巴塞尔银行监管委员会2005年4月29日发布（），规定了银行各层级在合规方面的职责，界定了合规概念，标志着银行业合规管理新模式在国际社会的基本确立