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反洗钱理论知识题库
4,237
多选题

银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有下列()行为之一的,由银行业监督管理机构责令改正,并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;必要时,予以通报批评;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A
向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信
B
伪造、隐匿、毁灭相关证据材料
C
擅自转移或解冻已冻结的存款
D
故意推诿、拖延,造成应被冻结的财产被转移的
E
其他无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的

答案解析

正确答案:ABCDE

解析:

题目解析 这道题是关于银行业金融机构在协助执法机关进行查询和冻结工作时的规定。正确答案是ABCDE,因为这些选项列举了银行业金融机构在这一过程中不当行为的各种形式,包括通风报信、伪造、隐匿、毁灭证据、擅自转移或解冻存款、故意推诿、拖延等行为。这些行为都会影响到执法机关的工作,并可能构成犯罪,因此需要银行业监督管理机构采取相应的处罚和纠正措施。
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