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反洗钱理论知识题库
4,237
多选题

义务机构应当设立()和()的保障措施

A
技术保障
B
资源保障
C
信息保障
D
工作保障

答案解析

正确答案:AB

解析:

题目解析 义务机构应当设立(技术保障)和(资源保障)的保障措施。答案选项AB是正确的,因为在反洗钱工作中,技术保障和资源保障都是非常重要的要素。技术保障包括使用现代技术和系统来检测和防止洗钱活动,而资源保障涉及确保机构有足够的人力、物力和财力来执行反洗钱措施。
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单选题

人民检察院、公安机关、国家安全机关违反法律、行政法规及《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》,强令银行业金融机构开展协助工作,下列表述正确的是()。

单选题

银保监会会同最高人民检察院、公安部、国家安全部制定规范化的查询、冻结电子化信息交互流程,确保各方依法合规使用专线传输数据,保障()的安全性。

单选题

金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理冻结后,经查明冻结财产确实与案件无关的,作出原冻结决定的有权机关应当在()以内,及时解除冻结,并()通知被冻结财产的所有人。

单选题

人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的超出查询权限或者属于跨地区查询需求的,有条件的银行业金融机构可以通过()程序,向有权限查询的()提出协查请求,并通过内部程序反馈查询的人民检察院、公安机关、国家安全机关。

单选题

银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有下列()行为之一的,由银行业监督管理机构责令改正,并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;必要时,予以通报批评;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

单选题

银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关冻结财产的法律文书,应当明确的要素包括()。

单选题

银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询的信息仅限于涉案财产信息,包括()。

单选题

《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》(银监发〔2014〕53号)是根据()等法律法规制定。

单选题

《司法部、中国银行业监督管理委员会关于在办理继承公证过程中查询被继承人名下存款等事宜的通知》(司发通〔2013〕78号)规定,继承人为多人的,可以()或()向银行业金融机构提出查询请求。

单选题

审计机关查询单位、个人账户和存款的内容,主要包括开户销户情况、()情况,以及交易资金流向、交易设备和网络信息、第三方支付信息等记录。

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