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反洗钱理论知识题库
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多选题

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责?()

A
交易记录保存
B
客户身份资料保存
C
可疑交易报告
D
客户身份识别

答案解析

正确答案:ABD

解析:

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责? 答案: ABD 解析: A. 交易记录保存:银行与境外机构建立代理行或类似业务关系时,需要明确双方在交易记录保存方面的职责,以确保符合反洗钱法规的要求,防止洗钱行为。 B. 客户身份资料保存:同样,明确双方在客户身份资料保存方面的职责是重要的,以确保客户信息的准确性和可追溯性,这是反洗钱措施的一部分。 C. 可疑交易报告:题目没有提到境外金融机构的职责与此相关,因此可疑交易报告不在此问题的答案中。 D. 客户身份识别:虽然客户身份识别在反洗钱中很重要,但是问题中的重点是境外金融机构与银行建立代理行或类似业务关系时,双方的职责分工,因此客户身份识别不是这个问题的答案。
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