6.办理开户业务时,发现个人身份证件或公司证件信息虚假及个人冒用他人身份开立账户的,应( )办理,并立即向相关业务部门和运营管理部报告,必要时可向( )报案并将冒用的身份证件移交公安机关。
A. 拒绝,人民银行及其分支机构
B. 拒绝,公安机关
C. 拒绝,人民法院
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5.关于柜员授权管理,下列说法正确的是( )。
A. 坚持由授权柜员本人亲自授权的原则
B. 业务授权的前提是“了解该笔业务”、并审核授权业务的真实性、合规性
C. 对大额现金收付业务授权须卡把
D. 严禁他人代授权或对非本人权限范围内的业务进行授权
E. 明知需授权事项不符合规定仍授权的,造成的后果由授权柜员和被授权柜员共同负责
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79.非自然人客户为公司的,其受益所有人按照以下标准依次判定( )。
A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 通过人事等其他方式对公司进行控制的自然人
C. 通过财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. 公司的高级管理人员
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4.银行汇票的提示付款期为( )。
A. 最长不得超过6个月
B. 自汇票到期日起10日
C. 自出票日起最长不得超过2个月
D. 自出票日起1个月
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2.在综合业务系统内按年打印的《扣划存款登记簿》保管期限( )。
A. 10年
B. 15年
C. 30年
D. 永久
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2.下列说法正确的是( )。
A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D. 客户身份识别是一个持续的过程
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24.本地建筑施工及安装单位不得以在本地从事建筑施工及安装活动为由开立( )账户,可申请开立( )账户。
A. 专用存款账户、临时存款账户
B. 临时存款账户、一般存款账户
C. 一般存款账户、专用存款账户
D. 临时存款账户、专用存款账户
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10.临时存款账户的有效期最长不得超过( )年。
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3.《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称控制人是指对某一机构实施控制的( )。
A. 个人
B. 法人
C. 上级机构
D. 个人或上级机构
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7.根据《长春农商行业务印章管理办法》,下列关于业务印章管理的说法正确的有( )。
A. 柜员休假业务印章须按规定移交给他人或入在库管理
B. 入在库保管的业务印章须双人加两道锁保管,保证每一名保管人员单独接触不到该业务印章
C. 使用业务印章应在监控有效范围内,营业期间要妥善保管,人离章收上锁保管
D. 假币印章由运营管理部刻制、下发并向当地人民银行报备
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