7.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当核对( )身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A. 代理人
B. 被代理人
C. 代理人和被代理人
D. 客户
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15.以下关于商业银行依法冻结单位存款的说法,正确的是( )。
A. 逾期未办理继续冻结手续的,视为自动解除冻结
B. 冻结期满前,如有特殊原因需要延长冻结的,人民法院、人民检察院、公安机关应当办理继续冻结手续,续冻期限最长为2年
C. 如果冻结单位存款发生失误,只能在六个月冻结期后解除冻结
D. 被冻结的款项如需解冻,应由被冻结单位提出申请,并说明被冻结原因,银行视情况决定是否解冻
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2.客户身份识别包括的流程包括( )。
A. 复印
B. 了解
C. 核对
D. 登记
E. 留存
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13.金融机构对先前获得的客户身份资料的( )存在疑点的,应重新识别客户身份。
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
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1.下列哪些账户持有人开立的账户无需开展非居民金融账户涉税信息尽职调查( )
A. 境内外政府机构、国际组织、中央银行、金融机构(税收居民国(地区)不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构除外)或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构。
B. 我国境内政府机关、事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体等单位持有的账户。
C. 由中国境内军人、武装警察部队签发证件的军人、武装警察。
D. 政策性银行为执行政府决定开立的账户。
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87.以下哪种情况,不得申请撤销农民工工资专户。( )
A. 尚有拖欠农民工工资案件正在处理
B. 农民工工资存在余额
C. 农民工因工资支付问题正在申请劳动争议仲裁或诉讼
D. 其他拖欠农民工工资的情形
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50.办理维护对公客户信息业务,若受益所有人与法定代表人非同一人,则应将受益所有人的身份证件上传至哪个栏位( )
A. 交易凭证栏位
B. 其他栏位
C. 法人身份证正反面栏位
D. 经办人身份证正反面栏位
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24.单位定期存款支取后,留存金额必须( )起存金额。
A. 大于
B. 等于
C. 大于等于
D. 小于
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56.开户申请书和人民银行账户管理系统中填写的上级法人或主管单位的相关信息包括( )。
A. 单位名称
B. 基本存款账户开户许可证核准号
C. 单位地址
D. 法定代表人或单位负责人的姓名、有效身份证件种类和证件号码
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6.根据《长春农商行会计基础工作规定》,业务状况表反映一定时期业务动态及状况的报表,分为( )
A. 日报
B. 月报
C. 季报
D. 半年报
E. 年报
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