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2022年反洗钱知识题库
980
单选题

开立对公外汇存款账户时,下列哪项不是金融机构识别对象的是( )。

A
拟开立账户的对公客户
B
法定代表人
C
开户经办人
D
经营部门负责人

答案解析

正确答案:D

相关知识点:

开对公账户,经营负责人非对象

2022年反洗钱知识题库

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相关题目

单选题

法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外。

单选题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,评分在50-59分的金融机构评为D类。

单选题

评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

单选题

法人金融机构在评级期间存在违反保密规定,出现失密泄密情况,导致严重后果的接评定为E类机构。

单选题

法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为C类以下机构。

单选题

中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起十五个工作日内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。

单选题

在反洗钱分类评级中被评为A类B类机构,监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人,D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员。

单选题

法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

单选题

报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格变更机构信息,影响反洗钱工作正常开展的,由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改,并给予通报批评。

单选题

约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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