法人金融机构应当建立适当的授权机制，明确工作程序，按照规定将客户身份信息和交易记录迅（ ）地提供给监管机构、执法机构等部门。

总行全球反洗钱中心要对照全球监管最低要求与最低标准，充分把握全球的反洗钱及制裁合规要求，推动建立科学、高标准、同业领先的反洗钱及制裁合规管理制度、流程与系统。

制裁合规管理职能团队的主要职责（）。

通过OFAC风险矩阵评估第三方机构制裁风险，包括但不限于：（）。

（）作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

涉美制裁合规管理的工作思路是（）。

对于筛查发现的预警交易，经办机构要严格执行预警审查流程，全面收集并审查交易相关信息，确认涉及制裁的交易要在终止业务的（）工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。

NRA客户的货物贸易跨境结算业务，要加强业务背景调查，要求分行对交易对手、货物来源及目的地（如有）、运输工具（如有）、本笔业务的装货港（如有）、卸货港（如有）、转运港（如有）等要素进行筛查。（）对NRA客户的跨境结算业务进行统计分析。

经办机构应在收到涉合规原因退汇的次日开展加强型尽职调查，

基层经营机构要切实做好全球制裁合规政策及操作规程的培训工作，通过检查、督导、考核等多种方式，加强总行制裁政策的传导，确保经办机构至少有一名了解制裁合规政策制度和业务操作的专业人员。

一级分行反洗钱中心负责制裁合规管理的人员必须具备公认反洗钱师（CAMS）、国际制裁合规官资格认证。