已经办理的托收业务，若存续期间法人客户（不含中资银行和外资银行）CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类，则应（ ）。

在与境外主权类机构建立客户关系前，经办机构须收集其（）等，对其开展准入尽职调查。

根据《中国农业银行境外主权类客户尽职调查操作规程》，总行金融市场部、托管业务部、投资银行部等与境外主权类客户开展业务合作的部门主要职责包括（）

制定全行客户（含境外主权类客户）尽职调查的政策和标准，统筹建设相应尽职调查系统，是总行内控合规监督部的主要职责之一。

境外主权类客户的尽职调查应遵循本行对公客户身份识别与尽职调查总原则，即（）、保守秘密、及时报告，做到严控风险、合规优先。同时，总分行之间、境内外之间、各部门之间要加强协作，共同防范境外主权类客户洗钱和恐怖融资风险。

本规程所称尽职调查，是指针对境外主权类客户准入及客户关系存续期的不同场景，遵循“了解你的客户”原则，对其开展的一系列身份识别、信息收集及相关记录保存工作，包括准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别和尽职调查复审等。尽职调查工作覆盖境外客户关系全生命周期。

为规范中国农业银行境外主权类客户的尽职调查行为，防范相应洗钱和恐怖融资风险，根据（）等国内监管规定及（）等行内规章制度，制定《中国农业银行境外主权类客户尽职调查操作规程》。

反洗钱合规人员配备要围绕反洗钱部门职能，保证人才（）需求相匹配。

根据我行制度规定和国际最佳同业实践经验，各境内一级分行设立首席反洗钱官，由反洗钱中心负责人担任，各业务部门参照总行设立反洗钱管理团队和岗位。

各级行、各级部门严格落实总行《员工违规行为处理办法》的规定，鼓励全行员工积极检举，设立专门的电话、邮箱、信箱或者其他适当途径，接受员工咨询或者举报。

全行将洗钱与制裁合规风险纳入全面风险管理体系，与（）一并统筹考虑、统一管理，建立全行统一的洗钱与制裁合规风险偏好。