银行业金融机构申请投资设立、参股、出售境内法人金融机构的，申请人应当具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。

对（）的验证主要包括但不限于开展初次尽职调查、持续监控、限制交易、终止业务关系、向监管部门报告、向侦查机关报案等。

对反洗钱与制裁合规文档记录的验证，其中模型开发和优化过程要确保不被第三方复制。

对反洗钱与制裁合规模型细分的验证主要包括：评估模型细分的依据和合理性；选择的模型细分粒度能否准确、稳定反映业务的风险特征。

对模型数据的验证中，数据质量是审核数据中的缺失值、异常值和极端值及其处理方法；模型使用过程中，模型开发团队是否定期开展数据质量分析与检查，是否评估业务数据总体分布在多个时点上的连续性和一致性。

对模型数据的验证中，准确性是指审核模型输入数据是否真实、可靠，是否存在重大偏差；审核数据处理方法与过程对数据准确性的影响。

总行审计部门负责对验证开展审计，监督验证工作开展，评估验证政策、流程和报告机制等的规范性、独立性。

境外分行和子行在执行《反洗钱与制裁合规模型验证办法（试行）》的同时，如注册地所在国家（地区）法律和监管规定与本办法有冲突的，应结合当地监管要求和本办法规定，明确本行验证工作机制及管理要求，并及时报告总行（风险管理部）。

《反洗钱与制裁合规模型验证办法（试行）》适用于中国农业银行境内各级机构，不包括境外分行和子行。

按照内容的不同，反洗钱与制裁合规模型验证分为模型数据验证、模型方法与结果验证和模型管理机制验证。

证券公司、期货公司类机构除了出具企业客户身份证明文件外，还须提供由中国证券监督管理委员会颁发的（）业务许可证。