对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，银行业金融机构及其工作人员特殊情况可向上级领导汇报。

对（）的验证主要包括：评估模型结果是否在业务办理、尽调等领域发挥作用；是否根据模型结果采取了针对性的后续管控措施。

对（）的验证包括对反洗钱与制裁合规模型相关治理架构、政策流程以及结果应用的验证。

对反洗钱与制裁合规（）的验证主要包括：检查建模过程的规范性，是否按照要求的设计流程规范进行模型开发；评估建模关键步骤的合理性，是否开展了相关的数据分析工作。

对反洗钱与制裁合规（）的验证主要包括评估模型基本假设是否得到清晰的记录和说明；在业务风险特征或经济环境发生改变时，相关假设是否持续合理。

境外分行、子行应指定本行反洗钱与制裁合规模型验证的牵头部门，组织本行反洗钱与制裁合规模型验证工作，验证报告经本行（）审批后，向总行（风险管理部、内控与法律合规部）进行报告。

总行业务部门是反洗钱与制裁合规模型验证的重要配合部门，主要职责包括：

总行（）是反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门。

为切实降低反洗钱与制裁合规模型的风险，规范反洗钱与制裁合规模型验证工作，提高反洗钱与制裁合规模型的（）、（），根据《中国农业银行全球反洗钱合规体系建设行动计划》要求，参照国内外同业领先实践，制定《反洗钱与制裁合规模型验证办法（试行）》。

反洗钱与制裁合规模型验证流程结束后，验证团队形成专门的验证报告，向高级管理层汇报，并及时将验证情况反馈模型开发部门。

反洗钱与制裁合规模型投产后持续运行期间，持续监控验证每年至少开展二次。