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单选题
高风险等级客户办理开立新账户等业务时,由一级分行的相应业务主管部门审批。
单选题
跨境合规信息查询业务合理性审核中,若存在不相符、不合理、代理等情况,客户部门应要求客户提供相关情况说明及补充材料,并对客户提供的相关情况说明及补充材料的合理性进行审核。
单选题
禁止在业务系统中删除客户号等关键信息,避免客户尽职调查信息和洗钱风险评估记录“洗白”。
单选题
客户风险评估的信息资料、等级结果等应严格保密,任何情况下,不得向任何单位和个人提供。
单选题
为规避业务管控措施,可适当下调客户风险等级。
单选题
不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务,避免参与存在美国二级制裁风险的活动。
单选题
经办行收到总行清分的汇入汇款报文后,要仔细查看报文内容,如有来自特定国家/地区、FATF高风险国家/地区的汇入汇款业务,应开展加强型尽职调查和监控名单筛查,确认业务符合我行反洗钱及制裁合规管理要求后方可按有关规定解付入账。
单选题
向境外代理行提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的,应获得客户的授权同意。
单选题
法人金融机构应当对监控名单开展实时监测;在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯5年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
单选题
客户洗钱风险分类管理措施不属于客户身份识别措施
