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反洗钱制裁风险题库2
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单选题

农行《关于做好反洗钱信息管理系统机构信息维护工作的通知》规定,以下哪个用户负责在反洗钱信息管理系统中对机构所在地区的行政区划代码进行维护?

A
一级分行用户管理员
B
二级分行用户管理员
C
支行用户管理员
D
本机构用户管理员

答案解析

正确答案:D
反洗钱制裁风险题库2

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相关题目

单选题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户为外国政要的,金融机构为其开立账户,应当经高级管理层批准。

单选题

按照《金融机构反洗钱规定》,对有洗钱嫌疑的客户,如果其要求将正在进行调查所涉及的账户转往境外,金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行当地分支机构负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施。

单选题

按照反洗钱法规定,司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。

单选题

按照反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,可用于反洗钱行政调查之外其他工作需要。

单选题

只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子,其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产,才属于恐怖融资范畴,客户不是恐怖组织或恐怖分子,就不会涉嫌恐怖融资

单选题

只有当反洗钱内部控制被纳入银行的基本框架并成为有效的制衡机制时,内部控制才能产生最大的效果。

单选题

只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

单选题

在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查组组长批准,检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存

单选题

在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。

单选题

在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认身份和有关交易是否可疑。

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